監管風暴降臨！券商罰單不斷，一季度已超35家

近期，券商罰單不斷，“嚴監嚴管”態勢持續。

4月26日，北京證監局及陝西證監局披露罰單，开源證券、中原證券、中金公司以及原新時代證券（現誠通證券）4家券商或相關人員被採取監管措施，合計罰單多達21條。具體來看：

中金公司：涉及員工無證上崗、炒股等三大問題

4月26日，中金公司因從業人員無證上崗、員工違規炒股等合規管理問題被北京證監局出具警示函。

根據證監局查明，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員开展相關證券業務；二是多名員工曾存在买賣股票、出借個人證券账戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。

據悉，這也是中金公司本年度第二次收到證監系統警示函。

原新時代證券：因接管前違規事項，董監高等10人被罰！

原新時代證券在今日披露的券商中罰單最多，4月26日，北京證監局披露了對原新時代證券（2022年6月更名爲誠通證券）採取出具監管談話的行政監管措施，多名人員進行收到處罰，包括該公司時任董事長、總經理、董祕、監事會主席等至少10人。

據處罰通知指出，原新時代證券在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出該公司未能有效實施合規管理，

中原證券：子公司管控不及，股質、債銷有問題

4月26日，證監會官網顯示，河南證監局對中原證券實施責令改正的監督管理措施，7名相關責任人也被出具警示函。

從違法違規事由上看，中原證券此次主要涉及合規管理和風險管理不到位，开展股票質押業務時風險管理不審慎、內控管理不到位，從業人員兼職管理不到位，廉潔從業事前管控不到位等問題。    

另外，今年2月底，中原證券剛被河南證監局採取責令改正的行政監管措施。河南證監局指出，中原證券在組織架構規範方面存在問題。

壓實中介機構“看門人”責任

時間再拉長看，以處罰公告日統計，2024年第一季度，共有35家券商收到金融監管部門出具的罰單，罰單數量共計50張。除了上述幾家，還有海通證券、國信證券、中國銀河、華泰證券等頭部券商。

4月19日，中信證券及中信中證資本因違規轉讓中核鈦白股票，被罰沒7166.07萬元；海通證券因此案被罰沒776.44萬元。

4月19日，華泰證券深圳深南大道證券營業部因未合規審核外部合作活動，收深圳證監局警示函。

4月19日，國信證券因股票質押式回購業務等問題，收深圳證監局警示函。

4月16日，銀河證券因場外期權及股票質押業務不審慎等問題，收北京證監局警示函。

4月13日，東海證券因全面風險管理等問題，被江蘇證監局責令改正。

4月11日，天風證券上海龍華中路證券營業部因自媒體账號問題，收上海證監局警示函。

4月17日，東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公开發行股票保薦業務未盡責，被證監會立案調查。

4月12日，華西證券因金通靈定增保薦中未盡責等問題，被暫停保薦業務資格6個月。

4月10日，第一創業證券因未及時更新新錦動力發行上市申請文件，被深交所書面警示。

從處罰類型來看，中信證券、海通證券、東吳證券被立案調查。其中，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公开發行股票過程中涉嫌違法違規，中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。其他券商多以被出具警示函、責令改正爲主。

整體來看，其中合規風控方面是重災區，除中金公司外，華泰證券、國信證券、銀河證券、東海證券、天風證券的一營業部被罰，均與此相關。其次是投行業務，尤其是以定增項目爲主。

同時，今年以來，證監會對證券從業人員違規买賣股票打擊力度也明顯加大。其中由於券商員工違規买賣股票並非個例，除中金公司外，近期招商證券、平安證券、長城證券、國泰君安、萬和證券等公司多名員工因此被罰。涉及對象包括公司董事長、合規總監、投行部門負責人、投資主辦、保薦代表人、營業部負責人等。據中國證券報不完全統計，今年來已有超百名證券從業人員遭罰。

從近期監管動態來看，新“國九條”下的穿透式強監管已對包括發行上市、融資融券等在內多個領域進行規範。業內人士表示，對於證券行業而言，“看門人”責任及“價值發現”能力將被不斷壓實，倒逼券商業務邏輯、規範、能力持續優化提升。   

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